내부자 거래 방지를 위한 5 가지 모범 사례
내부자 거래는 지난 20 년간 유행어였습니다. 우리는 뉴욕 하원 의원 크리스토퍼 콜린스,마사 스튜어트와 마틴 스콜세지의 월스트리트의 늑대의 바카 날리아 생각합니다. 그러나 내부자 거래와 관련하여 기업이 직면 한 가장 큰 위험은 탐욕이나 악의적 인 의도가 아니라 과실이라는 것은 거의 논의되지 않았습니다. 내부자 거래의 대부분의 사례는 적어도 기업 수준에서 예방할 수 있습니다. 견제와 내부자 거래의 경우 불법 행위의 주장에서 법인을 격리 하기 위해 설치할 수 있는 균형’비 부정적인 반환은 상당한 수 있습니다. 내부자 거래에 대한 기업의 형사 벌금은 2 천 5 백만 달러로 제한되지만 내부자 거래 활동과 관련된 기타 혐의에 대한 벌금은이 수치를 훨씬 초과 할 수 있습니다.1 이를 염두에두고 불법 내부자 거래를 방지하기 위해 5 가지 모범 사례가 있습니다.
전략#1: 위험 거래 제한
내부자 거래 규칙 위반 위험을 줄이기위한 인기있는 전략은 실적 보고서가 나올 때와 같은 특정 시간에 회사 소유 증권에 대한 직원 거래를 제한하는 것입니다. 실적 보고서는 회사 소유 유가 증권에 대한 예측을 자세히 설명하며,컴파일되는 동안 권한있는 자료 정보를 찾는 사람들이 그것을 찾고 그것을 기반으로 거래 할 수있는 기회가있을 수 있습니다. 이 방법은 모든 내부자 정보에 거래 할 수있는 능력을 제거’따라서 그렇게 할 의도를 우회하여 기업을 절연. 이 전술의 더 극단적 인 버전은 직원이 언제든지 거래 할 수없는 유가 증권 목록을 유지하는 것입니다.
위에 설명된 접근방식의 긍정적인 예는 최고법무책임자 또는 지정직원을 통해 법무 부서에서 회사 유동증권을 거래하는 직원에 대한 허가를 필요로 하는 것이다. 이를 통해 법적 내부자 거래,즉 일반인이 이용할 수있는 정보를 기반으로 한 기업 내부자의 증권 거래를 할 수 있습니다. 이러한 사례 중 일부는 업계 표준,일부는 좀 더 급진적인,하지만 진실은 이러한 제한 및 승인 프로세스 직원 및 레 귤 레이 터를 행복 하 게 유지 하기 위한 가장 효율적인 조합을 수 있습니다 결정 하는 몇 가지 작업을 할 것 이다.
전략#2: 사내 워치 독 임명
단순히 직원들에게 보상 증권의 거래에 대한 허가 요청을 제출하는 대신,후손을 위해 준수를 보장하는 한 가지 방법은 직원이 개인적으로 사용하는 증권사의 진술서를 제출하도록 의무화하는 것입니다’각 직원의 증언과 함께 거래 제출이 정확하다는 것을 증명하면 귀하의 회사가 소유 한 증권에 대한 내부자 거래에 대한 강력한 억지력이 될 수 있습니다. 뿐만 아니라 그들의 내부자 무역에 체크를 실행하는 회사는 내부자 무역을 낙담하기안에 성공이 더 있기 위하여 가고 있다,그러나 다른 방법을 보지 않기를 위해 명망에,레귤레이터에의해 조사되게 보다 적게 할 것 같다.
여기에는 두 가지 수준의 검사가 포함될 수 있습니다. 첫째,내부자가 만든 거래에 대한 감독이있는 사내’감시’위치. 두 번째 수준은 제 3 자,어디 공정한 엔터티,기업 회계 법인과 같은 거래 직원 실제로 그들은 통관에 대 한 제출 된 것 들과 함께 만든 일치’이것은 가능한 불법 거래에 관련 된 개인 보유를 조사 하 여 이루어집니다.
전략#3:직원들이 내부자 거래에 대한 교육을 받았는지 확인
내부자 거래는 대부분의 사람들이 인정하고자하는 것보다 쉽게 커밋 할 수 있습니다. 이 사실을 인정할뿐만 아니라 내부자 거래에 대한 처벌이’내부자와 그들이 일하는 회사 모두에게’얼마나 심각한 지 집으로 돌아가는 강력한 교육 프로그램을 갖는 것이 필수적입니다. 이 내부자 거래의 모든 가능한 인스턴스를 포함해야한다. 이들은 가족이나 친구와 함께 보안의 미래에 대한 투기 적 대화에서 범위 수 있습니다,의도적으로 덮여 유가 증권에 거래 정전 기간을 회피하기,이는 홈 모든 내부자 거래는 그것이 발생하는 회사에 의해 예방되는 점을 망치하는,하지만 회사는 장소에서 이러한 조치와 최상의 위치에있을 것입니다.
전략#4: 내부자 거래를 조사하기 위해 신속하게 행동
직원 중 한 명이 자신의 개인 거래에 대해 면밀한 조사를 받으면 주장의 정당성을 평가하기 위해 가능한 한 빨리 움직여야합니다. 조사를 시작하면 이것이 고립 된 사건인지 여부와 다른 직원이 유사한 거래 패턴을 보였는지 여부를 판단하는 것이 포함됩니다. 그러나 실사 후 내부자 거래가 저질러 졌는지 여부는 분명해야합니다. 대부분의 정통한 거래는 보안과 함께 할 일에 대한 결정을 알리는 정보로 만들어집니다; 그러나 합법적이고 불법적 인 내부자 거래를 묘사하는 것은 거래를 수행하는 데 사용 된 정보가 공개적으로 사용 가능한지 여부입니다. 무슨 정보를 너의 직원이 심문되고 있는 무역을 만들것을 사용한 결정함것은 상사에는 어떤 책임이 있는다 결정하기에 열쇠 이을 것이다. 덮여 보안에 사용할 수있는 서류를 추적하는 것은 복잡한 과정이다.
전략#5:내부자 거래를 방지하기 위한 기술 활용
이러한 옵션 중 일부는 단순히 거래를 모니터링,기록 및 지울 추가 인력을 확보하는 것으로 요약되지만 이것이 항상 필요한 것은 아닙니다. 법인 관리 소프트웨어에서 사용할 수 있는 내부자 무역 관리 시스템으로 알려진 소프트웨어의 클래스가 있다.
회사 내부자 거래에 대한 잠재적 손상 소송에서 절연의 더 큰 정도를 허용 할 수있는 프로세스를 자동화하기 위해,강력한 엔티티 관리 플랫폼은 필수입니다. 기업의 활력소이며 주요 개인을 자세히 설명하는 문서의 흐름을 통제하고 각 법인,주식 및 주주에 대한 법정 서류는 중요한 정보로부터 이익을 얻을 수있는 위치에있는 개인의 거래를 모니터링 할 수있는 강력한 기반을 제공합니다.
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