インサイダー取引を防止するための五つのベストプラクティス
インサイダー取引は、過去二十年の流行語となっています。 私たちは、ニューヨークの議員クリストファー*コリンズ、マーサ*スチュワートとマーティン*スコセッシのウォール街の狼のバッカナリアを考えます。 しかし、インサイダー取引に関して企業が直面する最大のリスクは、貪欲や悪意ではなく、過失であるということはほとんど議論されていません。 インサイダー取引のほとんどのインスタンスは、少なくとも企業レベルで、予防可能です。 インサイダー取引の場合に不正行為の主張から企業を絶縁するためにインストールすることができますチェックと残高があります’実質的なことがで インサイダー取引のための企業の刑事罰金は2 25百万で上限がありますが、インサイダー取引活動に関連するその他の料金に対する罰則は、この数をはるかに超えることができます。1そのことを念頭に置いて、違法なインサイダー取引を防止するための五つのベストプラクティスを以下に示します。
戦略#1: リスクの高い取引を制限する
インサイダー取引ルールに違反するリスクを軽減するための一般的な戦略は、決算報告が出てくる週など、特定の時間に会社所有の有価証券の従業員の取引を制限することです。 決算報告書は、会社所有の有価証券の予測を詳述し、そのように、彼らがコンパイルされている間、それを見つけてそれに基づいて取引する特権的な重要な情報を探している人のための機会があるかもしれません。 このアプローチは、すべてのインサイダー情報で取引する能力を削除します’このようにそうする任意の意図を回避することにより、企業を絶縁. この戦術のより極端なバージョンは、従業員がいつでも取引できない有価証券のリストを維持することです。
上記のアプローチの肯定的な例は、最高法務責任者またはその事務所の指定されたメンバーを介して、法務部門による会社担保証券の取引を行う従業員 これにより、法律上のインサイダー取引、つまり一般にも利用可能な情報に基づいて企業のインサイダーによる有価証券の取引が可能になります。 これらの慣行のいくつかは業界標準であり、いくつかはもう少し過激ですが、真実は、あなたの従業員と規制当局の両方を幸せに保つための最も効率的な組み合わせであるかもしれないこれらの制限と承認プロセスのどれかを決定するためにいくつかの作業をしなければならないということです。
戦略その2: 社内ウォッチドッグを任命
単に対象証券の取引のクリアランス要求を提出するためにあなたの従業員に頼るのではなく、後世のために、コンプライアンスを確保するための一つの方法は、彼らが個人的に使用する証券会社からの声明の提出を義務付けることである”取引の提出が正確であることを各従業員からの証明と組み合わせることで、これはあなたの会社が所有する証券に対するインサイダー取引に対する強力な抑止力になる可能性がある。 インサイダー取引のチェックを実施する企業は、インサイダー取引を落胆させることでより多くの成功を収めるだけでなく、他の方法を見ていないと
これには二つのレベルのチェックが含まれる可能性があります。 最初に、内部者によってなされる貿易の監督がある社内’番犬’の位置。 第二のレベルは、企業会計事務所などの公平なエンティティは、あなたの従業員が実際に彼らがクリアランスのために提出したものと作られた取引を一致させる第三者である”これは、可能な違法取引に関連する個人保有を調査することによって行われます。
戦略#3:従業員がインサイダー取引に関する教育を受けていることを確認する
インサイダー取引は、ほとんどの人が認めたいよりもコミットしやすい。 これを認めるだけでなく、インサイダー取引に対する罰則が”インサイダーと彼らが働く企業の両方にとって”どれだけ深刻であるかを家に追いやる堅牢なトレーニングプログラムを持つことは不可欠です。 これはインサイダー取引のすべての可能なインスタンスをカバーする必要があります。 これらは、家族や友人とのセキュリティの将来についての投機的な会話から、意図的にカバーされた証券で取引するためにブラックアウト期間をシャーリングすることまでの範囲であり、すべてのインサイダー取引が起こる会社によって予防可能ではないが、会社はこれらの措置で可能な限り最高の地位にあるという点を家に打ちつける。
ストラテジー#4: インサイダー取引を調査するために迅速に行動する
従業員の一人が個人的な取引のために精査された場合、申し立ての正当性を評価するためにできるだけ迅速に移動することが不可欠です。 調査を開始するには、これが孤立した事件であるかどうか、および他の従業員が同様の取引パターンを示したかどうかを判断する必要があります。 しかし、インサイダー取引が行われているかどうかは、デューデリジェンスの後に明確にすべきである。 ほとんどの精通した取引は、セキュリティをどうするかの決定を通知する情報で作られています; しかし、合法的かつ違法なインサイダー取引を描写するのは、取引を行うために使用される情報が公開されているかどうかです。 あなたの従業員が質問されている取引を行うために使用される情報を決定することは、会社が責任を負うかどうかを決定するための鍵となりま 対象となるセキュリティのために利用可能な書類を追跡することは複雑なプロセスです。
戦略#5:インサイダー取引を防ぐために技術を活用する
これらのオプションのいくつかは、単に取引を監視、記録、クリアするための追加の人員を持つ 法人管理ソフトウェアで利用可能なインサイダー取引管理システム（ITMS）として知られているソフトウェアのクラスがあります。
ITMSを使用し、インサイダー取引に関する潜在的に有害な訴訟から会社がより高い程度の絶縁を可能にするプロセスを自動化するためには、堅牢なエ 法人の生命線であり、主要な個人、各法人の法定申告書、株式および株主を詳述する文書の流れを制御することは、重要な情報から利益を得る立場にある個人の取引を監視するための強力な基礎を可能にする。
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